盈透证券将向客户支付 8200 万美元的赔偿金
在油价暴跌期间，监管机构对盈透证券的疏忽和不作为进行了处罚。美国期货交易委员会CFTC昨日宣布，在美国注册的大型经纪公司Interactive Brokers LLC违反客户账户操作程序，必须缴纳罚款。
盈透证券无法彻底控制客户账户的工作，特别是，电子交易系统没有正确配置以接收负价格并计算 2020 年 4 月 20 日的保证金。对此，美国商品期货交易委员会责令经纪商罚款176万美元，并向客户赔偿8257万美元。
监管机构发现2020 年 4 月 20 日，当时纽约商品交易所 (NYMEX) 2020 年 5 月交割的西德克萨斯原油 (CL) 基准期货合约进入负报价，最低达到 $- 37。2020 年 4 月 20 日在 5 月 QM 和 WTI 合约中持有多头头寸的盈透证券客户因经纪人系统出现问题而在这些头寸上蒙受损失。”
疏忽和不作为
CFTC 补充说，盈透证券知道价格可能会下跌，但没有采取任何措施来阻止这种情况。
“这些执法行动表明，CFTC 要求获得许可的公司在市场波动期间负责处理客户账户并确保其平台和电子系统上交易的完整性。
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